中國電子元件行業(yè)協(xié)會(huì )
China Electronic Components Association
工信廳科函〔2022〕329號
有關(guān)省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團工業(yè)和信息化主管部門(mén)，有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )、聯(lián)合會(huì )，各部屬高校、部屬單位，有關(guān)科技成果評價(jià)機構：
現將《關(guān)于完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價(jià)機制的實(shí)施方案（試行）》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真貫徹落實(shí)。
關(guān)于完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果 評價(jià)機制的實(shí)施方案 （試行）
為推動(dòng)工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價(jià)工作，充分發(fā)揮 科技成果評價(jià)的“指揮棒”作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng )新和高質(zhì)量 發(fā)展，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民 共和國促進(jìn)科技成果轉化法》等相關(guān)法規及《國務(wù)院辦公廳 關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2021〕 26 號），制定本方案。
一、總體要求
（一）指導思想
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫 徹黨的二十大精神，立足新發(fā)展階段，完整、準確、全面貫 徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，堅持科技自立自強，聚焦 工業(yè)和信息化領(lǐng)域，突出行業(yè)特色，以需求為牽引，以應用 為導向，創(chuàng )新評價(jià)機制，完善評價(jià)體系，以評價(jià)助創(chuàng )新、促 熟化，推動(dòng)早出成果、多出成果、出好成果，推動(dòng)創(chuàng )新鏈、 產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，提升產(chǎn)業(yè)基礎高級化和 產(chǎn)業(yè)鏈現代化水平，支撐制造強國和網(wǎng)絡(luò )強國建設。
（二）基本原則
全面準確，系統評價(jià)。堅持以科技創(chuàng )新質(zhì)量、績(jì)效、貢獻為核心的評價(jià)導向，多元評價(jià)科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù) 價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值、社會(huì )價(jià)值、文化價(jià)值，完整準確反映成果 創(chuàng )新水平、轉化應用績(jì)效和對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的實(shí)際貢獻。
聚焦重點(diǎn)，分類(lèi)實(shí)施。遵循科研漸進(jìn)性和成果階段性的 客觀(guān)規律，依據基礎研究成果、應用研究成果、技術(shù)開(kāi)發(fā)和 產(chǎn)業(yè)化成果的特點(diǎn)，以及工業(yè)和信息化領(lǐng)域關(guān)注重點(diǎn)，分類(lèi) 別、分階段開(kāi)展評價(jià)。
企業(yè)主體，市場(chǎng)主導。強化企業(yè)科技創(chuàng )新主體地位，充分調動(dòng)各類(lèi)評價(jià)主體的積極性，提高用戶(hù)、金融投資機構等 在評價(jià)中的話(huà)語(yǔ)權、決策權。發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定 性作用，營(yíng)造評價(jià)的良好環(huán)境。
客觀(guān)公正，嚴謹規范。堅持公平公正，推動(dòng)評價(jià)工作標 準化、規范化。健全完善以用戶(hù)評價(jià)、市場(chǎng)檢驗和第三方評 價(jià)為主的評價(jià)體系，完善監督機制。引導樹(shù)立正確價(jià)值導向， 防止為評而評、濫用評價(jià)結果。
（三）工作目標
到 2027 年，形成一套工業(yè)和信息化領(lǐng)域的科技成果評 價(jià)規范，培育遴選一批水平高、能力強、信譽(yù)好的科技成果 評價(jià)和轉移轉化機構，健全工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果項目 庫，形成一套推廣應用模式，評價(jià)或轉化一批高質(zhì)量科技成 果，各類(lèi)創(chuàng )新主體參與評價(jià)的行為更加科學(xué)規范、科技成果 的數量和質(zhì)量顯著(zhù)提升、推廣應用成效大幅增強、產(chǎn)業(yè)技術(shù) 進(jìn)步的速度明顯加快。
二、主要任務(wù)
（一）全面準確評價(jià)
1.破“四唯”立“五元”。破除“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、 唯獎項”傾向，全面準確評價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、 社會(huì )、文化等“五元”價(jià)值?？茖W(xué)價(jià)值重點(diǎn)評價(jià)在新發(fā)現、新 原理、新方法方面的獨創(chuàng )性貢獻。技術(shù)價(jià)值重點(diǎn)評價(jià)重大技 術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題、卡脖子難題、 產(chǎn)出更多獨門(mén)絕技等方面的成效。經(jīng)濟價(jià)值重點(diǎn)評價(jià)在取得 經(jīng)濟效益、形成新的經(jīng)濟增長(cháng)點(diǎn)方面的成效。社會(huì )價(jià)值重點(diǎn) 評價(jià)在解決人民健康、國防與公共安全、綠色低碳等方面的 成效。文化價(jià)值重點(diǎn)評價(jià)在倡導科學(xué)家精神、工程師文化、 工匠精神、企業(yè)家精神等方面的影響和貢獻。
2.分類(lèi)分階段評價(jià)。鼓勵全國性行業(yè)協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )、研究 會(huì )、專(zhuān)業(yè)化評估機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)行業(yè)組織和專(zhuān)業(yè)機構）等， 制定體現行業(yè)特性的差異化評價(jià)指標和評價(jià)規范，針對科技 成果在研發(fā)、工程化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化等不同階段的特點(diǎn)， 分類(lèi)別分階段開(kāi)展評價(jià)。涉及軍工、國防、民爆等領(lǐng)域的成 果，可根據其非市場(chǎng)化特點(diǎn)另行制定評價(jià)指標和評價(jià)規范。
3.推進(jìn)重點(diǎn)項目評價(jià)。做好國家財政資金、政策支持的 項目評價(jià)，加強中長(cháng)期評價(jià)、后評價(jià)和成果回溯，以評價(jià)促 進(jìn)標志性成果產(chǎn)出。建立健全重大項目知識產(chǎn)權全流程管理 制度，加強知識產(chǎn)權保護，完善知識產(chǎn)權轉移轉化機制，規 范知識產(chǎn)權交易，促進(jìn)知識產(chǎn)權價(jià)值實(shí)現。推動(dòng)相關(guān)項目成 4 果向中小企業(yè)授權、許可、轉讓?zhuān)χ行∑髽I(yè)創(chuàng )新發(fā)展。
4.創(chuàng )新評價(jià)方式方法。利用大數據、人工智能等技術(shù)， 運用技術(shù)成熟度、制造成熟度等評價(jià)方法，開(kāi)發(fā)智能化評價(jià) 工具，提高評價(jià)質(zhì)量和效率。探索“揭榜掛帥”、“以賽代評”、 概念驗證、技術(shù)預測、知識產(chǎn)權評估和扶優(yōu)式評審等評價(jià)方 式。強化科技工作者的責任和信用，結合試驗檢測報告、用 戶(hù)證明、權威機構排名、專(zhuān)利、版權、資質(zhì)等支撐材料，探 索建立“自我聲明”的承諾制新模式。
（二）健全評價(jià)體系
5.優(yōu)化評價(jià)機構。擇優(yōu)遴選一批高水平的評價(jià)機構，鼓 勵其牽頭制定評價(jià)的國家標準、行業(yè)標準和團體標準，推動(dòng) 評價(jià)機構專(zhuān)業(yè)化、標準化、規范化發(fā)展。支持評價(jià)機構提升 服務(wù)能力，探索線(xiàn)上線(xiàn)下相結合、客觀(guān)數據分析和專(zhuān)家專(zhuān)業(yè) 評價(jià)相結合等服務(wù)新模式，充分運用大數據檢索分析等新技 術(shù)賦能。鼓勵評價(jià)機構延伸服務(wù)鏈條，提供成果到產(chǎn)品全生 命周期服務(wù)。
6.強化專(zhuān)家隊伍建設。組建高水平的評價(jià)專(zhuān)家隊伍，堅 持專(zhuān)業(yè)性、公正性和權威性，突出職業(yè)道德、綜合素質(zhì)要求， 科學(xué)設置專(zhuān)家遴選標準。推動(dòng)評價(jià)機構建立評價(jià)專(zhuān)家庫并定 期動(dòng)態(tài)調整，確?！坝羞M(jìn)有出”“優(yōu)進(jìn)劣出”，規范專(zhuān)家評價(jià)行 為，完善評價(jià)專(zhuān)家的廉政風(fēng)險防控機制和責任追究制度。依 法保障專(zhuān)家權利，確保專(zhuān)家能夠客觀(guān)公正、實(shí)事求是開(kāi)展評 價(jià)工作。加大復合型人才培養，持續充實(shí)評價(jià)專(zhuān)業(yè)力量。
7.構建多方評價(jià)體系。構建用戶(hù)、市場(chǎng)和第三方專(zhuān)業(yè)機 構評價(jià)為主，權威專(zhuān)家參與，創(chuàng )新主體“自我聲明”，政府引 導監督相結合的多方評價(jià)體系。發(fā)揮行業(yè)組織和專(zhuān)業(yè)機構作 用，支持其作為獨立第三方開(kāi)展市場(chǎng)化評價(jià)。引導企業(yè)家、 天使投資人、創(chuàng )業(yè)投資機構、專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構等各類(lèi)市 場(chǎng)主體提早介入研發(fā)活動(dòng)，對科技成果潛在經(jīng)濟價(jià)值、市場(chǎng) 估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評價(jià)。
8.完善評價(jià)制度規范。加強評價(jià)制度建設，健全信用體 系，規范評價(jià)機構、技術(shù)經(jīng)理人、成果擁有者等各類(lèi)評價(jià)參 與者的行為，建立評價(jià)機構失信名單。強化行業(yè)組織和專(zhuān)業(yè) 機構等自我管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，提升評價(jià)的權威 性和公信力。加強評價(jià)全過(guò)程的質(zhì)量管理，推動(dòng)評價(jià)方法、 指標、流程等的標準化。
9.加強公共服務(wù)。支持工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制和技術(shù)評價(jià)實(shí) 驗室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎公共服務(wù)平臺、新材料重點(diǎn)平臺等加強 自身能力建設，增強公益屬性，為評價(jià)提供檢測、試驗、分 析等公共服務(wù)，支撐成果真實(shí)性和可靠性驗證。支持試驗檢 測機構“服務(wù)前移”，重點(diǎn)建設新技術(shù)新產(chǎn)品適配應用創(chuàng )新與 驗證環(huán)境，在科技成果產(chǎn)生、評價(jià)、產(chǎn)業(yè)化等全過(guò)程中提供 專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
（三）加速成果產(chǎn)業(yè)化
10.用好評價(jià)結果。發(fā)揮好科技成果評價(jià)在技術(shù)交易、科 技獎勵、產(chǎn)業(yè)化推廣等方面的作用，加強科技成果評價(jià)與項 6 目、基地、人才等評價(jià)的有機結合，在制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策 時(shí)，如制造業(yè)領(lǐng)航企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、專(zhuān)精特新“小 巨人”評選，以及首臺（套）重大技術(shù)裝備、首批次新材料、 首版次關(guān)鍵軟件評定等，適度采信評價(jià)結論。支持行業(yè)組織 和專(zhuān)業(yè)機構、被評價(jià)方等在工作中科學(xué)合理運用評價(jià)結果。
11.促進(jìn)產(chǎn)學(xué)融結合。完善成果評價(jià)與金融機構、投資公 司的聯(lián)動(dòng)機制，通過(guò)高質(zhì)量的成果評價(jià)，引導金融機構有效 支持創(chuàng )新型企業(yè)。充分用好國家產(chǎn)融合作平臺，在企業(yè)“硬科 技”屬性評價(jià)、“科技產(chǎn)業(yè)金融一體化”專(zhuān)項目錄遴選、企業(yè)上 市推薦等工作中，將評價(jià)結論作為參考。支持地方、企業(yè)與 高校加強合作，強化供需對接機制，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)需 求建立聯(lián)合式、訂單式技術(shù)研發(fā)新模式，提升科技成果轉化 成效。
三、保障措施
（一）加強組織實(shí)施。工業(yè)和信息化部負責完善工業(yè)和 信息化領(lǐng)域科技成果評價(jià)機制，加強對評價(jià)工作的統籌指 導，會(huì )同有關(guān)部門(mén)組織成果推介和產(chǎn)融對接，加強評價(jià)過(guò)程 的監管，對違規、造假等行為建立黑名單制度。地方工業(yè)和 信息化主管部門(mén)、行業(yè)組織按照本實(shí)施方案負責本地區、本 行業(yè)的評價(jià)工作，定期向工業(yè)和信息化部推薦優(yōu)秀科技成 果。評價(jià)機構按照本實(shí)施方案建立規范化的評價(jià)管理辦法。 被評價(jià)方對評價(jià)成果的真實(shí)性負責，不得請托、干擾和影響 評價(jià)過(guò)程。
（二）優(yōu)化資源配置。依據評價(jià)結論，合理配置要素資 源，引導企業(yè)和社會(huì )資本投入，促進(jìn)高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出。 鼓勵在國家制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展試驗區、國家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè) 示范基地、中國軟件名城（園）、國家小型微型企業(yè)創(chuàng )業(yè)創(chuàng ) 新示范基地、先進(jìn)制造業(yè)集群、中小企業(yè)特色產(chǎn)業(yè)集群等園 區（基地）、各類(lèi)先導區中，引進(jìn)科技成果評價(jià)和轉移轉化 機構，建設創(chuàng )新成果產(chǎn)業(yè)化中心和承載區。對工業(yè)和信息化 領(lǐng)域重點(diǎn)工程、重大項目成果及制造業(yè)領(lǐng)航企業(yè)、制造業(yè)單 項冠軍企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)、國家技術(shù)創(chuàng )新示范企 業(yè)、“揭榜掛帥”優(yōu)勝企業(yè)等主體的成果評價(jià)情況納入長(cháng)期跟 蹤。
（三）建立信息平臺。建設工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果 信息平臺，分層次、分領(lǐng)域建立成果項目庫，提高評價(jià)服務(wù) 的信息化水平。加強與國家產(chǎn)融合作平臺、制造業(yè)創(chuàng )新成果 產(chǎn)業(yè)化服務(wù)平臺、國家先進(jìn)技術(shù)轉化應用公共服務(wù)平臺等的 對接，推動(dòng)科技創(chuàng )新要素資源加速流動(dòng)，加強評價(jià)結論的互 認、互用。
（四）構建良好創(chuàng )新生態(tài)。鼓勵企業(yè)、科研機構、高校 和其他組織建立優(yōu)勢互補、分工明確、成果共享、風(fēng)險共擔 的協(xié)同體系。面向地方產(chǎn)業(yè)園區（基地），強化場(chǎng)景驅動(dòng)， 挖掘符合其應用場(chǎng)景、技術(shù)需求的科技成果，為地方發(fā)展提 供新動(dòng)能。鼓勵部屬高校、科研院所開(kāi)展校企校地對接，支 持企業(yè)開(kāi)展科技成果產(chǎn)業(yè)化應用示范。加強科技成果評價(jià)和 8 轉移轉化機構建設，培育高層次專(zhuān)業(yè)人才隊伍。挖掘評價(jià)典 型案例和成功做法，形成示范并全面推廣。
（五）釋放部屬單位活力。鼓勵部屬高校、科研院所在 職稱(chēng)評審、績(jì)效考核等評價(jià)過(guò)程中，加大科技成果轉化等實(shí) 際貢獻的權重。鼓勵部屬單位完善科技成果轉化盡職免責機 制，創(chuàng )新職務(wù)科技成果管理體系。部屬單位應建設全流程貫 通的知識產(chǎn)權管理服務(wù)體系，推動(dòng)專(zhuān)利導航、預警、布局及 申請前評估等制度的落地實(shí)施，加大高價(jià)值專(zhuān)利培育，推廣 專(zhuān)利價(jià)值挖掘與二次開(kāi)發(fā)，逐步完善專(zhuān)利放棄維持前的安全 審核機制。鼓勵部屬單位實(shí)施專(zhuān)利開(kāi)放許可、“先使用后付費” 等新機制新模式
