中國電子元件行業(yè)協(xié)會(huì )
China Electronic Components Association
“誠信建設和信用監管在加大違法成本、凈化市場(chǎng)生態(tài)、推進(jìn)放管服改革、引領(lǐng)行業(yè)誠信文化等方面發(fā)揮了日益突出的作用?！敝袊C監會(huì )法律部（誠信辦）負責人近日在“2019年資本市場(chǎng)誠信建設座談會(huì )”上表示，資本市場(chǎng)誠信數據庫采集信息數量不斷豐富。截至2019年11月底，誠信數據庫共收錄主體信息106萬(wàn)余條，包括市場(chǎng)機構7.7萬(wàn)余家和人員92.9萬(wàn)余人；行政許可信息3.1萬(wàn)余條，監管執法信息3.1萬(wàn)余條；部際共享失信信息兩千余萬(wàn)條。
相關(guān)負責人表示，2019年，證監會(huì )按照“四個(gè)敬畏，一個(gè)合力”的監管理念，依法依規、積極穩妥推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信建設和信用監管。下一步，“要按照十九屆四中全會(huì )關(guān)于完善誠信建設長(cháng)效機制的要求，站在國家治理體系和治理能力現代化的戰略高度，把誠信建設作為資本市場(chǎng)的一項基礎工作抓好抓實(shí)?！?br/>
2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會(huì )第十五次會(huì )議審議通過(guò)了修訂后的《中華人民共和國證券法》（簡(jiǎn)稱(chēng)“新證券法”），新證券法增加了關(guān)于誠信檔案的規定，要求將證券市場(chǎng)行為人遵守本法的情況要列入誠信檔案。
相關(guān)負責人透露，下一階段將從六方面加強資本市場(chǎng)誠信建設，具體包括：嚴格依法開(kāi)展工作，信息的采集、公開(kāi)、共享、應用均依法依規進(jìn)行；同步完善守信激勵與失信約束聯(lián)動(dòng)機制，暢通守信綠色“通道”；更好發(fā)揮市場(chǎng)主體的作用，鼓勵、支持市場(chǎng)主體查詢(xún)、了解交易對手方的信用風(fēng)險與誠信狀況；把誠信建設嵌入監管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，從信用建設初期政府主導下的外在激勵約束轉化為機構、行業(yè)的內生機制；進(jìn)一步做好信息共享與機制建設；進(jìn)一步加強信息技術(shù)保障。
凈化注冊制試點(diǎn)誠信生態(tài)
法律部（誠信辦）負責人強調，信息披露是注冊制的監管核心，權威高效的信息查詢(xún)渠道可以為核驗發(fā)行人信息披露質(zhì)量、把好上市公司質(zhì)量入口關(guān)提供重要支持。
為此，證監會(huì )扎實(shí)落實(shí)《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》，會(huì )同七家中央單位出臺專(zhuān)門(mén)的科創(chuàng )板信息共享與失信約束文件，加大對注冊制試點(diǎn)的信用信息服務(wù)保障力度，依法依規對違法失信上市公司相關(guān)責任主體實(shí)施約束。
2019年6月28日，證監會(huì )聯(lián)合發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監管總局、國資委、銀保監會(huì )、民航局、國鐵集團，共同印發(fā)《關(guān)于在科創(chuàng )板注冊制試點(diǎn)中對相關(guān)市場(chǎng)主體加強監管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見(jiàn)》。協(xié)調發(fā)改委國家公共信用信息中心專(zhuān)門(mén)開(kāi)通信息核查服務(wù)，支持上交所技術(shù)公司與部分地區征信平臺加強數據共享。將發(fā)行人欺詐發(fā)行、信披違規、中介機構未勤勉盡責等有關(guān)責任主體的信用記錄納入國家統一信用信息平臺，有針對性地加大對違法失信關(guān)鍵責任人員的部際監管約束合力，為科創(chuàng )板注冊制改革試點(diǎn)提供更為良好的生態(tài)環(huán)境。
與此同時(shí)，2019年，法律部（誠信辦）為科創(chuàng )板股票上市委委員遴選提供13批次核查服務(wù)，為科創(chuàng )板企業(yè)發(fā)行上市提供184批次專(zhuān)項查詢(xún)服務(wù)，上交所去年依托資本市場(chǎng)誠信數據庫開(kāi)展的誠信自助查詢(xún)數量是去年的17.2倍。
業(yè)內人士認為，為科創(chuàng )板注冊制改革試點(diǎn)提供有力的信用信息支撐與失信約束威懾，進(jìn)一步凈化了注冊制試點(diǎn)的誠信生態(tài)。
兩類(lèi)資本市場(chǎng)“老賴(lài)”被“限乘限飛”
記者了解到，2019年7月份，證監會(huì )在官網(wǎng)證券期貨市場(chǎng)誠信信息查詢(xún)平臺主界面上設立專(zhuān)門(mén)的公示模塊，對部分行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、到期拒不執行生效行政處罰決定，以及嚴重侵害投資者合法權益、市場(chǎng)反應強烈的其他嚴重違法失信行為信息進(jìn)行專(zhuān)項公示，以震懾違法失信主體，并引導各類(lèi)主體依法誠信經(jīng)營(yíng)。
除了專(zhuān)項公示之外，證監會(huì )還對違法失信上市公司有關(guān)責任主體依法依規實(shí)施約束。按照《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》規定的信息共享與監管互認機制，證監會(huì )向全國信用信息共享平臺上傳上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、重大重組交易各方等違法失信信息共計8700余條，包括行政處罰3300余條、市場(chǎng)禁入170余條、紀律處分信息5300余條。
針對證監會(huì )共享的信息，公安部、藥監局、交通運輸部等有關(guān)單位將上述信息納入其內部數據系統或信用信息服務(wù)平臺。海關(guān)總署下調了多家違法企業(yè)的海關(guān)認證信用等級，提高其報關(guān)貨物抽檢率，將其列為高風(fēng)險企業(yè)或稽查重點(diǎn)對象。財政部對違法會(huì )計師事務(wù)所采取責令暫停承接新的證券業(yè)務(wù)、限期整改等措施。多個(gè)地方政府在政府釆購、補貼性資金支持、企業(yè)評優(yōu)等領(lǐng)域，依法對資本市場(chǎng)嚴重違法主體依法進(jìn)行限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會(huì )對被處罰企業(yè)加強教育。
此外，在發(fā)改委、民航局、國鐵集團大力支持下，還對逾期不履行上市公司公開(kāi)承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒(méi)款兩類(lèi)資本市場(chǎng)“老賴(lài)”，組織民航和鐵路運輸企業(yè)在一定期限內拒絕提供特定服務(wù)。
數據顯示，自2018年6月份啟動(dòng)以來(lái)，證監會(huì )共公布18批共191名特定嚴重失信人，包括29名“不履行公開(kāi)承諾上市公司相關(guān)責任主體”和162名“不繳納罰沒(méi)款當事人”。截至2019年12月中旬，已主動(dòng)繳納罰沒(méi)款共計1.5億元。10名不履行公開(kāi)承諾的上市公司相關(guān)責任主體懾于信用約束履行承諾，有的按照業(yè)績(jì)補償承諾，有的最終履行久拖不決的減持或增持承諾，有的解決了上市公司同業(yè)競爭，還有的履行了對上市公司的股份鎖定承諾。
運用信用監管手段發(fā)揮風(fēng)險預警與化解功能
據法律部（誠信辦）負責人介紹，為了及時(shí)防范化解風(fēng)險，證監會(huì )定期內部公示被納入法院失信被執行人、市場(chǎng)監管總局異常經(jīng)營(yíng)企業(yè)名錄的資本市場(chǎng)活動(dòng)主體，提示信用風(fēng)險。定期將兩類(lèi)特定失信或異常名錄與資本市場(chǎng)誠信數據庫收錄主體開(kāi)展交叉比對，形成證券期貨市場(chǎng)失信被執行人名單、證券期貨市場(chǎng)企業(yè)異常經(jīng)營(yíng)名錄名單，在誠信數據庫內網(wǎng)公示。
據不完全統計，2019年證監會(huì )系統各單位（部門(mén)）對上述高風(fēng)險失信主體依法采取措施151次。
在開(kāi)展涉金融失信專(zhuān)項治理方面，證監會(huì )協(xié)調基金業(yè)協(xié)會(huì )對失信私募基金依法開(kāi)展治理，對545家失信私募機構采取了失信公示、在自律管理中予以重點(diǎn)關(guān)注、暫停備案申請、列入私募機構異常經(jīng)營(yíng)名單等措施，通過(guò)集中整治化解部分風(fēng)險點(diǎn)。
在加強專(zhuān)項治理的同時(shí)，證監會(huì )進(jìn)一步推進(jìn)和服務(wù)行業(yè)誠信建設，為基金業(yè)協(xié)會(huì )建立、完善私募機構信用報告制度提出意見(jiàn)建議。會(huì )同證券業(yè)協(xié)會(huì )推動(dòng)落實(shí)《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》對證券公司在開(kāi)展有關(guān)信用業(yè)務(wù)中查詢(xún)、應用信用信息的規定。
據不完全統計，截至2019年11月份，證券公司在機構誠信建設與信用信息查詢(xún)、應用、共享方面也有較大進(jìn)展：已有56家證券公司建立誠信建設治理框架，46家證券公司出臺針對展業(yè)或人事管理的誠信管理規范，97家證券公司建立員工信用檔案，37家公司建立客戶(hù)信用檔案；91家證券公司在開(kāi)戶(hù)時(shí)通過(guò)中央單位違法失信查詢(xún)平臺、交易所重點(diǎn)監控名單、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)黑名單等進(jìn)行客戶(hù)信用核查，49家證券公司在聘任董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員時(shí)查詢(xún)誠信檔案，84家公司開(kāi)通了包括金融信用信息基礎數據庫在內的其他外部信用信息核查渠道。
上述負責人表示，2020年起，按照十九屆四中全會(huì )決定關(guān)于完善誠信建設長(cháng)效機制的要求，要進(jìn)一步站在國家治理體系和治理能力現代化的戰略高度，把誠信建設作為資本市場(chǎng)的一項基礎工作抓好抓實(shí)，一是嚴格依法開(kāi)展工作，信息的采集、公開(kāi)、共享、應用均依法依規；二是將守信激勵與失信約束相結合，共同發(fā)揮引導作用；三是更好發(fā)揮市場(chǎng)主體的作用，支持市場(chǎng)主體查詢(xún)了解交易對手方的信用風(fēng)險與誠信狀況，選擇合作方；四是把誠信建設嵌入監管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，從初期政府主導下外在的激勵約束轉化為市場(chǎng)活動(dòng)的內生機制；五是進(jìn)一步做好信息共享與機制共建，打破信息壁壘，推動(dòng)全社會(huì )應用；六是進(jìn)一步加強信息技術(shù)保障。
